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中华人民共和国证券法(第七章——第十二章)

阅读次数: 日期:2013年12月19日 18:31

第七章 证券注销结算机构 

 

    第一百五十五条 证券注销结算机构是为证券交易供给集合注销、存管与结算服务,不以营利为目标的法人。设立证券注销结算机构必需经国务院证券监视管理机构核准。 

    第一百五十六条 设立证券注销结算机构,该当具有以下条件: 

    (一)自有资金不少于人民币二亿元; 

    (二)具有证券注销、存管和结算服务所必需的场所和设备; 

    (三)次要管理人员和从业人员必需具有证券从业资历; 

    (四)国务院证券监视管理机构划定的其他条件。证券注销结算机构的称号中该当标明证券注销结算字样。 

    第一百五十七条 证券注销结算机构实行以下本能机能: 

    (一)证券账户、结算账户的设立; 

    (二)证券的存管和过户; 

    (三)证券持有人名册注销; 

    (四)证券交易所上市证券交易的清理和交收; 

    (五)受发行人的拜托派发证券权益; 

    (六)打点与上述业务有关的查询; 

    (七)国务院证券监视管理机构核准的其他业务。 

    第一百五十八条 证券注销结算采纳天下集中统一的运营方法。 

    证券注销结算机构章程、业务划定规矩该当依法订定,并经国务院证券监视管理机构核准。 

    第一百五十九条 证券持有人持有的证券,在上市买卖时,该当局部存管在证券注销结算机构。证券注销结算机构不得调用客户的证券。 

    第一百六十条 证券注销结算机构该当向证券发行人供给证券持有人名册及其有关资料。 

    证券注销结算机构该当按照证券注销结算的成果,确认证券持有人持有证券的究竟,供给证券持有人注销资料。证券注销结算机构该当包管证券持有人名册和注销过户记载实在、精确、完好,不得藏匿、假造、窜改大概毁损。 

    第一百六十一条 证券注销结算机构该当采纳以下步伐包管业务的一般停止: 

    (一)具有必备的服务装备和完美的数据安全保护措施; 

    (二)成立完美的业务、财政和安全防备等管理制度; 

    (三)成立完美的风险管理体系。 

    第一百六十二条 证券注销结算机构该当妥帖保留注销、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保留限期不得少于二十年。 

    第一百六十三条 证券注销结算机构该当设立证券结算风险基金,用于垫付大概补偿因违约交收、手艺毛病、操纵失误、不可抗力形成的证券注销结算机构的丧失。证券结算风险基金从证券注销结算机构的业务收入和收益中提取,并能够由结算到场人根据证券交易业务量的必然比例交纳。 

    证券结算风险基金的筹集、管理办法,由国务院证券监视管理机构会同国务院财政部门划定。 

    第一百六十四条 证券结算风险基金该当存入指定银行的专门账户,实施专项管理。 

    证券注销结算机构以证券结算风险基金补偿后,该当向有关责任人追偿。 

    第一百六十五条 证券注销结算机构申请闭幕,该当经国务院证券监视管理机构核准。 

    第一百六十六条 投资者拜托证券公司停止证券交易,该当申请开立证券账户。证券注销结算机构该当根据划定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户,必需持有证实中国公民身份大概国外法人资格的正当证件。国度另有划定的除外。 

    第一百六十七条 证券注销结算机构为证券交易供给净额结算服务时,该当要求结算到场人根据货银对于的原则,足额托付证券和资金,并提供交收包管。在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和包管物。 

    结算到场人未定时实行交收任务的,证券注销结算机构有权根据业务划定规矩处置前款所述财富。 

    第一百六十八条 证券注销结算机构根据业务划定规矩收取的各种结算资金和证券,必需寄存于专门的清理交收账户,只能按业务划定规矩用于已成交的证券交易的清理交收,不得被强制执行。 

 

第八章 证券服务机构 

 

    第一百六十九条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所处置证券服务业务,必需经国务院证券监视管理机构和有关主管部门核准。 

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所处置证券服务业务的审批管理办法,由国务院证券监视管理机构和有关主管部门订定。 

    第一百七十条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构处置证券服务业务的职员,必需具有证券专业知识和处置证券业务大概证券服务业务二年以上经历。认定其证券从业资历的尺度和管理办法,由国务院证券监视管理机构订定。 

    第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员处置证券服务业务不得有以下举动: 

    (一)代办署理委托人处置证券投资; 

    (二)与委托人商定分享证券投资收益大概分管证券投资丧失; 

    (三)生意本咨询机构供给服务的上市公司股票; 

    (四)操纵传播媒介大概经由过程其他方法供给、传布虚伪大概误导投资者的信息; 

    (五)法令、行政法规制止的其他举动。有前款所列举动之一,给投资者形成丧失的,依法负担补偿义务。 

    第一百七十二条 处置证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构,该当根据国务院有关主管部门划定的尺度大概免费法子收取服务用度。 

    第一百七十三条 证券服务机构为证券的刊行、上市、买卖等证券业务活动建造、出具审计报告、资产评估陈述、财务顾问陈述、资信评级陈述大概法令意见书等文件,该当勤奋尽责,对所根据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性停止核对和考证。其建造、出具的文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉,给别人形成丧失的,该当与发行人、上市公司负担连带补偿义务,可是可以证实本人没有不对的除外。 

     

    第九章 证券业协会 

     

    第一百七十四条 证券业协会是证券业的自律性构造,是社会团体法人。 

    证券公司该当参加证券业协会。 

    证券业协会的权利机构为部分会员构成的会员大会。 

    第一百七十五条 证券业协会章程由会员大会订定,并报国务院证券监视管理机构存案。 

    第一百七十六条 证券业协会实行以下职责: 

    (一)教诲和构造会员服从证券法令、行政法规; 

    (二)依法保护会员的合法权益,向证券监视管理机构反应会员的倡议和要求; 

    (三)搜集收拾整顿证券信息,为会员供给服务; 

    (四)订定会员应服从的划定规矩,构造会员单位的从业人员的业务培训,展开会员间的业务交换; 

    (五)对会员之间、会员与客户之间发作的证券业务纠葛停止调整; 

    (六)构造会员就证券业的开展、运作及有关内容停止研讨; 

    (七)监视、查抄会员举动,对违背法令、行政法规大概协会章程的,根据划定赐与纪律处分; 

    (八)证券业协会章程划定的其他职责。 

    第一百七十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程的划定由推举发生。 

     

第十章 证券监视管理机构 

 

    第一百七十八条 国务院证券监视管理机构依法对证券市场实施监督管理,保护证券市场秩序,保障其正当运转。 

    第一百七十九条 国务院证券监视管理机构在对证券市场施行监督管理中实行以下职责: 

    (一)依法订定有关证券市场监督管理的规章、划定规矩,并依法利用审批大概批准权; 

    (二)依法对证券的刊行、上市、买卖、注销、存管、结算,停止监督管理; 

    (三)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券注销结算机构的证券业务活动,停止监督管理; 

    (四)依法订定处置证券业务人员的资历尺度和行为准则,并监视施行; 

    (五)依法监视查抄证券刊行、上市和买卖的信息公然状况; 

    (六)依法对证券业协会的活动停止指点和监视; 

    (七)依法对违背证券市场监督管理法令、行政法规的举动停止查处; 

    (八)法令、行政法规划定的其他职责。国务院证券监视管理机构能够和其他国家大概地域的证券监视管理机构成立监督管理协作机制,施行跨境监督管理。

第一百八十条 国务院证券监视管理机构依法履行职责,有权采纳以下步伐: 

    (一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券注销结算机构停止现场查抄; 

    (二)进入涉嫌违法行为发作场所调查取证; 

    (三)讯问当事人和与被查询拜访变乱有关的单元和个人,要求其对与被查询拜访变乱有关的事项作出阐明; 

    (四)查阅、复制与被查询拜访变乱有关的财产权注销、通信记载等资料; 

    (五)查阅、复制当事人和与被查询拜访变乱有关的单元和个人的证券交易记载、注销过户记载、财务会计资料及其他相干文件和资料;对能够被转移、藏匿大概毁损的文件和资料,能够予以封存; 

    (六)查询当事人和与被查询拜访变乱有关的单元和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证实曾经大概能够转移大概藏匿违法资金、证券等涉案财富大概藏匿、假造、毁损主要证据的,经国务院证券监视管理机构主要负责人核准,能够解冻大概查封; 

    (七)在查询拜访操作证券市场、黑幕买卖等严重证券违法行为时,经国务院证券监视管理机构主要负责人核准,能够限定被查询拜访变乱当事人的证券生意,但限定的限期不得超越十五个买卖日;案情庞大的,能够耽误十五个买卖日。 

    第一百八十一条 国务院证券监视管理机构依法履行职责,停止监视查抄大概查询拜访,其监视查抄、查询拜访的职员不得少于二人,并该当出示正当证件和监视查抄、查询拜访通知书。监视查抄、查询拜访的职员少于二人大概未出示正当证件和监视查抄、查询拜访通知书的,被查抄、查询拜访的单元有权回绝。 

    第一百八十二条 国务院证券监视管理机构工作人员必需毋忝厥职,依法办事,公正廉洁,不得操纵职务便当攫取不正当长处,不得保守所知悉的有关单元和个人的商业秘密。 

    第一百八十三条 国务院证券监视管理机构依法履行职责,被查抄、查询拜访的单元和个人该当共同,照实供给有关文件和资料,不得回绝、障碍和坦白。 

    第一百八十四条 国务院证券监视管理机构依法订定的规章、划定规矩和监督管理工作制度该当公然。 

    国务院证券监视管理机构根据调查结果,对证券违法行为作出的惩罚决议,该当公然。 

    第一百八十五条 国务院证券监视管理机构该当与国务院其他金融监视管理机构成立监督管理信息同享机制。 

    国务院证券监视管理机构依法履行职责,停止监视查抄大概查询拜访时,有关部门该当予以共同。 

    第一百八十六条 国务院证券监视管理机构依法履行职责,发明证券违法行为涉嫌立功的,该当将案件移送司法机关处置。 

    第一百八十七条 国务院证券监视管理机构的职员不得在被羁系的机构中任职。 

 

 

第十一章 法律责任 

 

    第一百八十八条 未经法定构造批准,私自公然大概变相公然刊行证券的,责令截至刊行,退还所募资金并加算银行同期存款利钱,处以不法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款;对私自公然大概变相公然刊行证券设立的公司,由依法实行监督管理职责的机构大概部分会同县级以上处所人民政府予以取消。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第一百八十九条 发行人不符合刊行条件,以棍骗手腕欺骗刊行批准,还没有刊行证券的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款;曾经刊行证券的,处以不法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    发行人的近代股东、实践掌握人教唆处置前款违法行为的,按照前款的划定惩罚。 

    第一百九十条 证券公司承销大概代办署理生意未经批准私自公然刊行的证券的,责令截至承销大概代办署理生意,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者形成丧失的,该当与发行人负担连带补偿义务。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,打消任职资历大概证券从业资历,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第一百九十一条 证券公司承销证券,有以下举动之一的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得,能够并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严峻的,停息大概打消相干业务答应。给其他证券承销机构大概投资者形成丧失的,依法负担补偿义务。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,能够并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严峻的,打消任职资历大概证券从业资历: 

    (一)停止虚伪的大概误导投资者的告白大概其他宣扬推介活动; 

    (二)以不正当竞争手腕招揽承销业务; 

    (三)其他违背证券承销业务划定的举动。 

    第一百九十二条 保荐人出具有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的保荐书,大概不实行其他法定职责的,责令矫正,赐与正告,充公业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严峻的,停息大概打消相干业务答应。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严峻的,打消任职资历大概证券从业资历。 

    第一百九十三条 发行人、上市公司大概其他信息表露任务人未根据划定表露信息,大概所表露的信息有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的,责令矫正,赐与正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    发行人、上市公司大概其他信息表露任务人未根据划定报送有关陈述,大概报送的陈述有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的,责令矫正,赐与正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    发行人、上市公司大概其他信息表露任务人的近代股东、实践掌握人教唆从事前两款违法行为的,按照前两款的划定惩罚。 

    第一百九十四条 发行人、上市公司私自改动公然刊行证券所召募资金的用处的,责令矫正,对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    发行人、上市公司的近代股东、实践掌握人教唆处置前款违法行为的,赐与正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员按照前款的划定惩罚。 

    第一百九十五条 上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股分百分之五以上的股东,违背本法第四十七条的划定生意本公司股票的,赐与正告,能够并处三万元以上十万元以下的罚款。 

    第一百九十六条 不法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取消,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷十万元的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第一百九十七条 未经核准,私自设立证券公司大概非法经营证券业务的,由证券监视管理机构予以取消,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第一百九十八条 违背本法例定,聘任不具有任职资历、证券从业资历的职员的,由证券监视管理机构责令矫正,赐与正告,能够并处十万元以上三十万元以下的罚款;对间接卖力的主管职员赐与正告,能够并处三万元以上十万元以下的罚款。 

    第一百九十九条 法令、行政法规划定制止到场股票交易的职员,间接大概以假名、借别人名义持有、生意股票的,责令依法处置不法持有的股票,充公违法所得,并处以生意股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还该当依法赐与行政处分。

第二百条 证券交易所、证券公司、证券注销结算机构、证券服务机构的从业人员大概证券业协会的工作人员,成心供给虚伪资料,藏匿、假造、窜改大概毁损买卖记载,拐骗投资者生意证券的,打消证券从业资历,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还该当依法赐与行政处分。 

    第二百zero一条 为股票的刊行、上市、买卖出具审计报告、资产评估陈述大概法令意见书等文件的证券服务机构和职员,违背本法第四十五条的划定生意股票的,责令依法处置不法持有的股票,充公违法所得,并处以生意股票等值以下的罚款。 

    第二百零二条 证券交易黑幕信息的知情人大概不法获得黑幕信息的人,在触及证券的刊行、买卖大概其他对证券的价钱有严重影响的信息公然前,生意该证券,大概保守该信息,大概倡议别人生意该证券的,责令依法处置不法持有的证券,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元处置黑幕买卖的,还该当对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视管理机构工作人员停止黑幕买卖的,从重惩罚。 

    第二百零三条 违背本法例定,操作证券市场的,责令依法处置不法持有的证券,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单元操作证券市场的,还该当对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 

    第二百零四条 违背法律规定,在限定让渡限期内生意证券的,责令矫正,赐与正告,并处以生意证券等值以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第二百零五条 证券公司违背本法例定,为客户生意证券供给融资融券的,充公违法所得,停息大概打消相干业务答应,并处以不法融资融券等值以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,打消任职资历大概证券从业资历,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第二百零六条 违背本法第七十八条第一款、第三款的划定,骚动扰攘侵犯证券市场的,由证券监视管理机构责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三万元的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。 

    第二百零七条 违背本法第七十八条第二款的划定,在证券交易活动中作出虚伪陈说大概信息误导的,责令矫正,处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还该当依法赐与行政处分。 

    第二百零八条 违背本法例定,法人以别人名义设立账户大概操纵别人账户生意证券的,责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 

    证券公司为前款划定的违法行为供给本人大概别人的证券交易账户的,除按照前款的划定惩罚外,还该当打消间接卖力的主管职员和其他间接责任人员的任职资历大概证券从业资历。 

    第二百零九条 证券公司违背本法例定,假借别人名义大概以个人名义处置证券自营业务的,责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严峻的,停息大概打消证券自营业务答应。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,打消任职资历大概证券从业资历,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 

    第二百一十条 证券公司违犯客户的拜托生意证券、打点买卖事项,大概违犯客户实在意义暗示,打点买卖之外的其他事项的,责令矫正,处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户形成丧失的,依法负担补偿义务。 

    第二百一十一条 证券公司、证券注销结算机构调用客户的资金大概证券,大概未经客户的拜托,私自为客户生意证券的,责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷十万元的,处以十万元以上六十万元以下的罚款;情节严峻的,责令封闭大概打消相干业务答应。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,打消任职资历大概证券从业资历,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第二百一十二条 证券公司打点掮客业务,承受客户的全权拜托生意证券的,大概证券公司对客户生意证券的收益大概补偿证券生意的丧失作出许诺的,责令矫正,充公违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,能够停息大概打消相干业务答应。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,能够打消任职资历大概证券从业资历。 

    第二百一十三条 收买人未根据本法例定实行上市公司收买的通告、收回收买要约、报送上市公司收买报告书等任务大概私自变动收买要约的,责令矫正,赐与正告,并处以十万元以上三十万元以下的罚款;在矫正前,收买人对其收买大概经由过程和谈、其他摆设与别人配合收买的股分不得利用表决权。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第二百一十四条 收买人大概收买人的近代股东,操纵上市公司收买,损伤被收买公司及其股东的合法权益的,责令矫正,赐与正告;情节严峻的,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收买公司及其股东形成丧失的,依法负担补偿义务。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第二百一十五条 证券公司及其从业人员违背本法例定,私自承受客户拜托生意证券的,责令矫正,赐与正告,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。 

    第二百一十六条 证券公司违反规定,未经核准运营非上市证券的买卖的,责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

第二百一十七条 证券公司建立后,无合理来由超越三个月未开端停业的,大概开业后自行开业持续三个月以上的,由公司注销构造撤消其公司营业执照。 

    第二百一十八条 证券公司违背本法第一百二十九条的划定,私自设立、收买、打消分支机构,大概兼并、分立、开业、闭幕、停业,大概在境外设立、收买、参股证券运营机构的,责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷十万元的,处以十万元以上六十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员赐与正告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 

    证券公司违背本法第一百二十九条的划定,私自变动有关事项的,责令矫正,并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员赐与正告,并处以五万元以下的罚款。 

    第二百一十九条 证券公司违背本法例定,超越业务答应范畴运营证券业务的,责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下罚款;情节严峻的,责令封闭。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,打消任职资历大概证券从业资历,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 

    第二百二十条 证券公司对其证券掮客业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分隔打点,混淆操纵的,责令矫正,充公违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严峻的,打消相干业务答应。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严峻的,打消任职资历大概证券从业资历。 

    第二百二十一条 提交虚伪证明文件大概采纳其他狡诈手腕坦白主要究竟欺骗证券业务答应的,大概证券公司在证券交易中有严峻违法行为,不再具有运营资历的,由证券监视管理机构打消证券业务答应。 

    第二百二十二条 证券公司大概其股东、实践掌握人违反规定,拒不向证券监视管理机构报送大概供给经营管理信息和资料,大概报送、供给的经营管理信息和资料有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的,责令矫正,赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款,能够停息大概打消证券公司相干业务答应。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员,赐与正告,并处以三万元以下的罚款,能够打消任职资历大概证券从业资历。 

    证券公司为其股东大概股东的联系关系人供给融资大概包管的,责令矫正,赐与正告,并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员,处以三万元以上十万元以下的罚款。股东有不对的,在根据要求矫正前,国务院证券监视管理机构能够限定其股东权益;拒不矫正的,能够责令其让渡所持证券公司股权。 

    第二百二十三条 证券服务机构未勤奋尽责,所建造、出具的文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的,责令矫正,充公业务收入,停息大概打消证券服务业务答应,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,打消证券从业资历,并处以三万元以上十万元以下的罚款。 

    第二百二十四条 违背本法例定,刊行、承销公司债券的,由国务院受权的部分按照本法有关规定予以惩罚。 

    第二百二十五条 上市公司、证券公司、证券交易所、证券注销结算机构、证券服务机构,未根据有关规定保留有关文件和资料的,责令矫正,赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;藏匿、假造、窜改大概毁损有关文件和资料的,赐与正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。 

    第二百二十六条 未经国务院证券监视管理机构核准,私自设立证券注销结算机构的,由证券监视管理机构予以取消,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经核准,私自处置证券服务业务的,责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 

    证券注销结算机构、证券服务机构违背本法例定大概依法订定的业务划定规矩的,由证券监视管理机构责令矫正,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不敷十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款;情节严峻的,责令封闭大概打消证券服务业务答应。 

    第二百二十七条 国务院证券监视管理机构大概国务院受权的部分有以下情况之一的,对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员,依法赐与行政处分: 

    (一)对不符合本法例定的刊行证券、设立证券公司等申请予以批准、核准的; 

    (二)违反规定采纳本法第一百八十条规定的现场查抄、调查取证、查询、解冻大概查封等步伐的; 

    (三)违反规定对有关机构和职员施行行政处罚的; 

    (四)其他不依法履行职责的举动。 

    第二百二十八条 证券监视管理机构的工作人员和刊行考核委员会的构成职员,不实行本法例定的职责,滥用职权、玩忽职守,操纵职务便当攫取不正当长处,大概保守所知悉的有关单元和个人的商业秘密的,依法追究法律责任。 

    第二百二十九条 证券交易所对不符合本法例定条件的证券上市申请予以考核赞成的,赐与正告,充公业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对间接卖力的主管职员和其他间接责任人员赐与正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

    第二百三十条 回绝、障碍证券监视管理机构及其工作人员依法利用监视查抄、查询拜访权柄未利用暴力、要挟办法的,依法赐与治安管理惩罚。 

    第二百三十一条 违背本法例定,组成立功的,依法追究刑事责任。 

    第二百三十二条 违背本法例定,该当负担民事补偿义务和交纳罚款、罚金,其财富不足以同时付出时,先负担民事补偿义务。 

    第二百三十三条 违背法令、行政法规大概国务院证券监视管理机构的有关规定,情节严峻的,国务院证券监视管理机构能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的步伐。 

    前款所称证券市场禁入,是指在必然限期内直至毕生不得处置证券业务大概不得担当上市公司董事、监事、高级管理人员的轨制。 

    第二百三十四条 按照本法收缴的罚款和充公的违法所得,局部上缴国库。 

    第二百三十五条 当事人对证券监视管理机构大概国务院受权的部分的惩罚决议不平的,能够依法申请行政复议,大概依法间接向人民法院提起诉讼。 

     

第十二章 附 则 

 

    第二百三十六条 本法实施前按照行政法规已核准在证券交易所上市买卖的证券持续依法停止买卖。 

    本法实施前按照行政法规和国务院金融行政管理部门的划定经核准设立的证券运营机构,不完全契合本法例定的,该当在划定的限日内到达本法例定的要求。详细实施办法,由国务院另行划定。 

    第二百三十七条 发行人申请批准公然刊行股票、公司债券,该当根据划定交纳考核用度。 

    第二百三十八条 境内企业间接大概直接到境外刊行证券大概将其证券在境外上市买卖,必需经国务院证券监视管理机构按照国务院的划定核准。 

    第二百三十九条 境内公司股票以外币认购和买卖的,具体办法由国务院另行划定。 

    第二百四十条 本法自2006年1月1日起实施。

 

 

 

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